國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所
切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定
國發(fā)〔2011〕38號
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府,國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu):
近年來,一些地區(qū)為推進(jìn)權(quán)益(如股權(quán)、產(chǎn)權(quán)等)和商品市場發(fā)展,陸續(xù)批準(zhǔn)設(shè)立了一些從事產(chǎn)權(quán)交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品中遠(yuǎn)期交易等各種類型的交易場所(以下簡稱交易場所)。由于缺乏規(guī)范管理,在交易場所設(shè)立和交易活動中違法違規(guī)問題日益突出,風(fēng)險(xiǎn)不斷暴露,引起了社會廣泛關(guān)注。為防范金融風(fēng)險(xiǎn),規(guī)范市場秩序,維護(hù)社會穩(wěn)定,現(xiàn)作出如下決定:
一、高度重視各類交易場所違法交易活動蘊(yùn)藏的風(fēng)險(xiǎn)
交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機(jī)會,進(jìn)行有序交易的平臺,具有較強(qiáng)的社會性和公開性,需要依法規(guī)范管理,確保安全運(yùn)行。其中,證券和期貨交易更是具有特殊的金融屬性和風(fēng)險(xiǎn)屬性,直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)金融安全和社會穩(wěn)定,必須在經(jīng)批準(zhǔn)的特定交易場所,遵循嚴(yán)格的管理制度規(guī)范進(jìn)行。目前,一些交易場所未經(jīng)批準(zhǔn)違法開展證券期貨交易活動;有的交易場所管理不規(guī)范,存在嚴(yán)重投機(jī)和價(jià)格操縱行為;個(gè)別交易場所股東直接參與買賣,甚至發(fā)生管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營者卷款逃跑等問題。這些問題如發(fā)展蔓延下去,極易引發(fā)系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn),甚至影響社會穩(wěn)定,必須及早采取措施堅(jiān)決予以糾正。
各地人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門要統(tǒng)一認(rèn)識,高度重視各類交易場所存在的違法違規(guī)問題,從維護(hù)市場秩序和社會穩(wěn)定的大局出發(fā),切實(shí)做好清理整頓各類交易場所和規(guī)范市場秩序的各項(xiàng)工作。各類交易場所要建立健全規(guī)章制度,嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)規(guī)定。建立與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識和經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)的投資者管理制度,提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識和辨別能力,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
二、建立分工明確、密切協(xié)作的工作機(jī)制
為加強(qiáng)對清理整頓交易場所和規(guī)范市場秩序工作的組織領(lǐng)導(dǎo),形成既有分工又相互配合的監(jiān)管機(jī)制,建立由證監(jiān)會牽頭,有關(guān)部門參加的“清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議”(以下簡稱聯(lián)席會議)制度。聯(lián)席會議的主要任務(wù)是,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和省級人民政府清理整頓違法證券期貨交易工作,督導(dǎo)建立對各類交易場所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度,完成國務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。聯(lián)席會議日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在證監(jiān)會。
聯(lián)席會議不代替國務(wù)院有關(guān)部門和省級人民政府的監(jiān)管職責(zé)。對經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所,由國務(wù)院金融管理部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)管。其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)監(jiān)管,并切實(shí)做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。聯(lián)席會議及相關(guān)部門和省級人民政府要及時(shí)溝通情況,加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,齊心協(xié)力做好各類交易場所清理整頓和規(guī)范工作。
三、健全管理制度、嚴(yán)格管理程序
自本決定下發(fā)之日起,除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外,任何交易場所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行,不得采取集中競價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易,任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日;除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人。
除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場所外,任何單位一律不得以集中競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。
從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所,必須經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。
為規(guī)范交易場所名稱,凡使用“交易所”字樣的交易場所,除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外,必須報(bào)省級人民政府批準(zhǔn);省級人民政府批準(zhǔn)前,應(yīng)征求聯(lián)席會議意見。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所,工商部門不得為其辦理工商登記。
四、穩(wěn)妥推進(jìn)清理整頓工作
各省級人民政府要立即成立領(lǐng)導(dǎo)小組,建立工作機(jī)制,根據(jù)法律、行政法規(guī)和本決定的要求,按照屬地管理原則,對本地區(qū)各類交易場所,進(jìn)行一次集中清理整頓,其中重點(diǎn)是堅(jiān)決糾正違法證券期貨交易活動,并采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。對從事違法證券期貨交易活動的交易場所,嚴(yán)禁以任何方式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍,嚴(yán)禁新增交易品種,嚴(yán)禁新增投資者,并限期取消或結(jié)束交易活動;未經(jīng)批準(zhǔn)在交易場所名稱中使用“交易所”字樣的交易場所,應(yīng)限期清理規(guī)范。清理整頓期間,不得設(shè)立新的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。各省級人民政府要盡快制定清理整頓工作方案,于2011年12月底前報(bào)國務(wù)院備案。
聯(lián)席會議要切實(shí)負(fù)起責(zé)任,加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督促檢查,切實(shí)推動清理整頓工作有效、有序開展。商務(wù)部要在聯(lián)席會議工作機(jī)制下,負(fù)責(zé)對大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場清理整頓工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo),抓緊制定大宗商品交易市場管理辦法,確保大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場有序回歸現(xiàn)貨市場。聯(lián)席會議各有關(guān)部門要按照職責(zé)分工,加強(qiáng)溝通,相互配合,相互支持,盡職盡責(zé)做好工作。金融機(jī)構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動提供承銷、開戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù);已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu),要及時(shí)開展自查自清,做好善后工作。
國務(wù)院
二○一一年十一月十一日